コンプライアンス・規制対応サービス
香港におけるコンプライアンス・規制対応の法務サービスとして、コーポレートガバナンス、AML/KYC、データ保護、およびアジア太平洋地域における規制遵守に対応します。
概要
規制が一層強化される今日の事業環境において、コンプライアンスの維持は法的義務であるだけでなく、経営上の重要課題です。Robert Lee Law Officesは、香港の複雑な規制枠組みへの対応と、アジア太平洋地域の市場への事業展開を支援する包括的なコンプライアンス・規制対応サービスを提供します。
当事務所は、金融サービス、テクノロジー、ヘルスケア、製造業など複数の分野における規制の変化を常に把握しています。規制遵守を確保しつつ事業上の利益を守る、実務的かつリスクベースのコンプライアンス対応をご提案します。
37年を超える経験を通じて、規制当局との深い関係を築き、香港、中国、日本、シンガポールその他アジア主要法域の政府機関との効果的な折衝方法を熟知しています。
コンプライアンス・規制対応サービスに関する当事務所のサービス
マネーロンダリング防止（AML）およびテロ資金供与対策（CTF）
- AML/CTF方針の策定と導入
- リスク評価およびコンプライアンス・プログラムの設計
- 取引モニタリング体制および手続
- 疑わしい取引の報告手続
- 従業員研修および啓発プログラム
- 規制遵守に関する監査およびレビュー
顧客確認（KYC）および顧客デューデリジェンス
- KYC方針の枠組み策定
- 顧客の本人特定および確認手続
- 高リスク顧客に対する強化されたデューデリジェンス
- 継続的モニタリングおよび記録保存体制
- 実質的支配者の特定
- 第三者リスク管理
データ保護・プライバシー対応
- 個人データ（プライバシー）条例の遵守
- データ保護影響評価
- プライバシーポリシーの策定と導入
- 越境データ移転に関する取決め
- データ漏えい時の対応計画
- 国際事業におけるGDPR対応
コーポレートガバナンス
- 取締役会のガバナンスおよびベストプラクティスに関する助言
- 取締役の義務および責任
- 株主の権利および保護
- 内部統制システムおよび方針
- 企業コンプライアンス・プログラム
- ESG（環境・社会・ガバナンス）の枠組み
規制遵守
- ライセンス取得および規制上の承認申請
- 継続的なコンプライアンス・モニタリングおよび報告
- 規制当局による調査への対応支援
- コンプライアンス方針・手続マニュアル
- 規制リスク評価
- 業種別のコンプライアンス助言
金融サービス規制
- 証券先物委員会（SFC）のライセンス取得
- 貸金業者および送金業者のライセンス取得
- 信託会社および受託者のライセンス取得
- 金融サービスに関する規制遵守
- 仮想資産サービスプロバイダー（VASP）規制
- フィンテックの規制枠組みに関する助言
当事務所のアプローチ
リスクベースのコンプライアンス
先を見据えた規制動向の把握
実務面での導入支援
規制当局との関係構築
